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千亿“网红”基金被责令撤销专户子公司,知名公募华泰柏瑞已主动注
发布于 2024-12-26 08:18:03 作者: 宇文筠心
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监管态势再趋严,基金专户子公司加速出清。
基金专户子公司迎强监管态势。
2月14日,在最新一期由中国证监会证券基金机构监管部主办的《机构监管情况通报》(以下简称《通报》)中,监管通报基金专户子公司分类监管正式启动。
值得注意的是,此次《通报》中还提及了两家公募作为典型案例,其中一个是市值千亿的“网红”基金公司诺安基金管理有限公司(下称诺安基金)旗下专户子公司诺安资产管理有限公司(下称诺安资产)被责令撤销,另一案例则是华泰柏瑞基金管理有限公司(下称华泰柏瑞基金)已主动注销了专户子公司柏瑞爱建资产管理(上海)有限公司(下称柏瑞爱建资产)。
具体来看,中国证监会证券基金机构监管部发布最新一期《机构监管情况通报》。《通报》表示,近期证券基金机构监管部会同有关证监局,在综合考量合规风控水平、存量风险状况、持续经营能力等指标的基础上,研究建立了专户子公司分类监管机制,于今年正式启动实施。
基金专户子公司将告别野蛮生长。
根据专户子公司分类监管机制,接下来基金专户子公司分类监管的重点将包括三部分。
首先,允许合规风控水平较高、主业清晰、经营审慎、具有可持续展业能力的专户子公司在现有监管制度下规范展业;其次,对合规风控水平不足、存量业务风险较大且长期难以化解的专户子公司实施适当的展业限制;同时对经营不善、风险隐患大、缺乏商业可持续性的专户子公司审慎从严监管,坚决出清严重违法违规机构。
《通知》同时强调,将进一步压实基金公司主体责任,督促其全面强化对子公司的合规管理与风险管控职责,对子公司风险管控不力、放任风险外溢的基金公司及其责任人员实施“联动问责”;鼓励基金公司聚焦核心发展战略,积极处置专户子公司存量业务,稳妥化解存量风险,主动申请注销专户子公司,并在分类评价、产品注册中给予正向激励。
据了解,基金专户子公司业务最早起步于2012年,因其突破了传统信托、银行理财、保险资管的众多约束,投资范围宽泛、运作规则灵活,常被称为资管规模快速扩张的“万能神器”。公司数量很快超过百家,所管资产规模一度也突破十万亿元。但是 粗放式的发展难免 带来 诸多隐患, 专户违约等风险事件 层出不穷 。
两家基金专户子公司被监管点名。
本次《 通报》中将诺安 基金和华泰柏瑞基金旗下专户子公司诺安资产和柏瑞爱建资产作为典型案例进行了详细的介绍,其中诺安资产涉及多项违规。
首先来看诺安基金旗下的诺安资产,这家公司成立于2013年9月10日,注册资本3.5亿元,由诺安基金全资控股。据中基协网站信息显示,诺安资产目前已有192只产品提前清算,153只产品正常清算,仅有5只产品正在运作中。
《通报》显示,经深圳证监局检查,诺安资产在管理运作某系列资管计划过程中,存在未按法规要求压降产品规模、将不同产品资产混同运作、未向投资者披露重大事项、由后期投资者承担投资风险、关联交易管理存在重大漏洞等严重违规行为。对此,深圳证监局依法对诺安基金采取责令撤销诺安资产的监管措施,并对母子公司多名责任人员采取认定不适当人选等监管措施。
再来看华泰柏瑞基金,其专户子公司柏瑞爱建资产成立于2014年,华泰柏瑞基金持股比例为51%,是行业内首家注销的基金专户子公司。《通报》显示,由于柏瑞爱建资产业务发展长期低于预期,始终未能盈利,且未能找到适合的可持续展业模式。为整合自身资源、降低管理成本、聚焦公募主业,华泰柏瑞基金于2021年底召开董事会,决议解散柏瑞爱建资产。柏瑞爱建资产随之召开股东会,决议解散公司,主动停止开展新业务。
业内人士分析,分类监管机制的实施,无疑将对基金子公司接下来的发展起到极大的约束作用,这也会倒逼基金子公司不得不找准自身定位、提高风控水平。
接下来,行业内应该会有更多存在违法违规行为的基金专户子公司被加快出清,《易趣财经》将会持续关注……
本文源自易趣财经
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